Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt (địa chỉ tại lầu 1, số 117-119-121 Nguyễn Du, phường Bến Thành, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 874/QĐ-XPVPHC, mức tiền phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Trước đó, trong năm 2022 và năm 2023, Công ty đã thực hiện giải ngân ứng trước tiền bán cho các ông/bà là người nội bộ và người liên quan của người nội bộ của Công ty.

Tiếp đó, Công ty bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do hành vi cho khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng.

Cụ thể, trong năm 2023, Công ty đã cho 4 khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng.

Ảnh minh hoạ.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt là 325 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt thành lập năm 2008 với vốn điều lệ 135 tỷ đồng. Công ty hoạt động chính trong các lĩnh vực: môi giới chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán; tự doanh chứng khoán; lưu ký chứng khoán… Vốn điều lệ hiện tại là 1.200 tỷ đồng.

Công ty cổ phần VNG (địa chỉ tại Z06 Đường số 13, phường Tân Thuận Đông, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 301/QĐ-XPHC, số tiền phạt 92,5 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần VNG không công bố thông tin trên Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và của Công ty đối với các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 10/2022/NQ-HĐQT ngày 8/9/2022 thông qua việc thế chấp tài sản của Công ty để bảo đảm nghĩa vụ nợ của Công ty cổ phần Công nghệ Big V (là cổ đông lớn và là bên liên quan);

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và của Công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2023 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2023.

Cùng với đó, Công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Trước đó, trong năm 2022 và năm 2023, Công ty có phát sinh giao dịch với bên liên quan là Công ty cổ phần công nghệ Big V (Công ty cổ phần VNG đã sử dụng tài khoản tiền gửi của Công ty cổ phần VNG mở tại Citibank - Chi nhánh Hà Nội để bảo đảm cho khoản vay của cổ đông lớn của Công ty cổ phần VNG là Công ty cổ phần Công nghệ Big V tại Ngân hàng Citibank - Chi nhánh Singapore).

Tuy nhiên, tại các Báo cáo tài chính năm 2022 và năm 2023 đã kiểm toán, Công ty cổ phần VNG không trình bày đầy đủ giao dịch với bên liên quan này.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần VNG là 157,5 triệu đồng.

Công ty cổ phần VNG thành lập và hoạt động tại Việt Nam từ năm 2004; hoạt động chuyên về trò chơi trực tuyến (tên gọi ban đầu là VinaGame).

Hiện nay, VNG hoạt động trong lĩnh vực công nghệ, giải trí, dịch vụ internet, dịch vụ tài chính, sản xuất phần mềm… Vốn điều lệ hiện tại của VNG hơn 287 tỷ đồng.