Theo Quyết định số 312/QĐ-XPHC do UBCKNN ban hành ngày 20/6/2025, VISC đã có nhiều hành vi vi phạm trong việc cung cấp dịch vụ chứng khoán và thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty bị phạt 125 triệu đồng do không lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh giao dịch qua điện thoại của một số khách hàng, vi phạm quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Ngoài ra, doanh nghiệp bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ liên quan đến cho vay giao dịch chứng khoán mà chưa có văn bản chấp thuận của UBCKNN cũng như chưa có quy định hướng dẫn từ cơ quan có thẩm quyền.

Ảnh minh họa.

Một vi phạm nghiêm trọng khác là việc ký hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ bảo lãnh phát hành. Hành vi này bị xử phạt 225 triệu đồng do vượt quá phạm vi kinh doanh được cấp phép theo Luật Chứng khoán.

VISC cũng bị phạt thêm 60 triệu đồng vì báo cáo thiếu nội dung quan trọng trong nhiều tháng của năm 2024, liên quan đến các giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết nhưng không được thể hiện trong báo cáo gửi cơ quan quản lý. Ngoài ra, công ty bị xử phạt 85 triệu đồng vì không công bố thông tin bắt buộc trên các kênh chính thức, gồm website công ty, hệ thống của UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Cụ thể, công ty không công bố loạt quyết định của Hội đồng quản trị liên quan đến các phương án đầu tư mua trái phiếu doanh nghiệp và nghị quyết về việc thế chấp tài sản vay vốn tại ngân hàng.

Với tính chất nghiêm trọng và lặp lại của các hành vi vi phạm, UBCKNN đã áp dụng hình thức xử phạt bổ sung bằng cách đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán của công ty trong thời hạn 2 tháng, căn cứ theo các quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Biện pháp này nhằm ngăn chặn nguy cơ rủi ro cho nhà đầu tư và đảm bảo tính minh bạch, kỷ cương trên thị trường.

Đây là một trong những quyết định xử phạt có mức độ nghiêm khắc từ đầu năm 2025 đến nay, phản ánh quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc tăng cường giám sát và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Việc áp dụng đồng thời cả hình thức phạt tiền và đình chỉ hoạt động cho thấy thông điệp rõ ràng: Các công ty chứng khoán phải tuân thủ đầy đủ các quy định pháp lý và minh bạch trong hoạt động, đặc biệt khi thị trường tài chính đang ngày càng đòi hỏi sự chuyên nghiệp và chuẩn hóa cao hơn.

P.T