Bộ Tài chính tổ chức họp báo chuyên đề về một số điểm mới của Nghị định số 65/2022/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 65), vừa được ban hành ngày 16/9.

Tại buổi họp báo, thông tin cụ thể về công tác giám sát trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tới đây, ông Nguyễn Hoàng Dương - Phó Vụ trưởng Vụ Tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính (Bộ Tài chính) khẳng định, khi phát hiện ra những vi phạm sẽ xử phạt nghiêm minh. Qua đó, sẽ đảm bảo tính minh bạch hơn của thị trường và đảm bảo tính răn đe đối với những doanh nghiệp còn có ý định “lách” các quy định của pháp luật để phát hành trái phiếu.

Thông tin cụ thể hơn về các sai phạm của các tổ chức tư vấn phát hành và các tổ chức cung cấp dịch vụ thời gian qua, ông Lê Công Điền - Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, kể tên hàng loạt công ty đã bị xử phạt như: Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities), Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Công (TCSC), Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS- mã chứng khoán ORS).

Trong đó, VISecurities cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, chung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi chưa được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp phép. Đã xử phạt 250 triệu đồng.

TCSC công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mua lại trái phiếu trước hạn, đã xử phạt 50 triệu đồng. TPS vi phạm quy định cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp, phạt tiền 125 triệu đồng.

Cũng theo ông Lê Công Điền, với 5 công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ chào bán trái phiếu cho Tân Hoàng Minh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang trao đổi kết quả với các cơ quan chức năng để xử lý tiếp. Ngoài ra, lần theo dấu sai phạm của các tổ chức phát hành, ông Lê Công Điền cho biết có đến 8/9 tổ chức phát hành trong danh sách kiểm tra lộ sai phạm.

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra đột xuất 4 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng và thanh tra định kỳ 5 tổ chức phát hành là công ty đại chúng. Có 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán, gồm Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group và Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup chào bán trái phiếu ra công chúng nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 600 triệu đồng/tổ chức phát hành và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả thu hồi trái phiếu đã phát hành, hoàn trả tiền mua trái phiếu cho nhà đầu tư nếu nhà đầu tư có yêu cầu. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công khai quyết định xử phạt, công khai dấu hiệu bất thường theo kết quả kiểm tra và phối hợp với Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an liên quan xem xét trường hợp của VsetGroup.

Có 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng, gồm Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Hồng Hoàng và Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Bất động sản Seaside Homes, được kiểm tra đột xuất theo chỉ đạo của Bộ Tài chính. Kết quả kiểm tra cho thấy 2 tổ chức phát hành vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 70 triệu đồng và công khai quyết định xử phạt.

Thanh tra định kỳ có 4 tổ chức phát hành là công ty đại chúng, gồm: Công ty cổ phần Công trình giao thông Đồng Nai, Công ty cổ phần Tân Phú Việt Nam, Công ty cổ phần Tập đoàn Danh Khôi, Công ty cổ phần Bất động sản và Đầu tư VRC, do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang xem xét xử lý theo quy định và sẽ công khai quyết định xử phạt.

Đáng chú ý, theo kết rà soát đối với nội dung đơn của nhà đầu tư, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt một tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng là Công ty cổ phần Đầu tư và Công nghiệp Việt Hưng vi phạm về công bố thông tin không đúng thời hạn, với mức xử phạt 60 triệu đồng.

Bảo Thoa